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香港金管局对内地投资者投资账户新增三项监管，开户核查倒查至 2023 年香港金管局 5 月 27 日回应财联社记者，已于 5 月 22 日向所有认可机构发出通知，要求对内地投资者的投资账户采取三项额外监管措施

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    香港证监会要求提高开户标准 香港证监会发出通函，列明开立账户及维持客户关系时应实施的监控措施，并要求所有持牌法团在切实可行情况下尽快内部核查，侦测是否曾接受可疑或伪造文件开户。证监会称，对开户中的严重监控失误和使用伪造文件零容忍，并将对相关持牌法团及其高级管理层采取坚决的监管及执法行动。 这份通函源于对 12 家证券经纪行开户作业手法的检视。检视发现，部分机构在开户文件尽职审查、接受可疑或伪造文件，以及管理与海外中介人的跨境代理关系方面存在重大缺失，可能加剧洗钱和恐怖分子资金筹集风险。 财联社 🌸…
    香港金管局对内地投资者投资账户新增三项监管，开户核查倒查至 2023 年

    香港金管局 5 月 27 日回应财联社记者，已于 5 月 22 日向所有认可机构发出通知，要求对内地投资者的投资账户采取三项额外监管措施。一、关闭使用可疑或伪造文件（含身份证明）开立的账户，并识别自 2023 年 1 月或金管局指定时段内的相关账户；二、关闭零结余且在过去 12 个月内无客户活动的不动账户，参考日期为 2026 年 5 月 22 日；三、新开立投资账户时，须取得内地投资者书面声明，确认投资及结算资金均来自中国内地以外的合法来源。

    新增措施仅适用于个人投资账户，包括综合银行账户中的投资部分，不涉及储蓄、定期存款、支付、贷款、信用卡等非投资功能，也不适用于公司客户或机构客户。

    财联社

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